作者 | 姚悦
编辑 | 付影
来源 | 独角金融
" 这个确实炸裂 "" 看完后领导会公开发表观后感吗？"" 有用，绝对会有震慑！" ……近日，一则关于 " 上海某头部券商研究所组织人员到上海某监狱参观 " 的消息，在社交平台引发热议。
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" 券商参观监狱 " 消息引发热议
" 为进一步强化纪律意识、规矩意识，充分发挥典型案例的警示教育作用 "，上述券商研究所与机构客户部 7 月 5 日前往上海北新泾监狱开展相关警示教育活动的通知信息引发关注。
图源：险联社
具体活动安排为——参观技术教育培训中心；参观生活监房；观看服刑人员现身说法。
上述 " 活动通知 " 并未明确显示该活动开展方，但出现了一个参观人员的名字—— " 陈忠义 "。而据澎湃新闻 6 月 18 日消息，国泰君安内部发文，副总裁陈忠义兼任国泰君安研究所所长。另据 Wind 数据显示，国泰君安注册地址和办公地址均为上海市。
因此，包括保险业垂类自媒体 " 险联社 " 在内的一些观点猜测，该活动会不会是 " 新官上任三把火 "。不过，截至目前，国泰君安方面尚未公开回应该事件。
在社交平台上，不少网友对此表示 " 惊奇 " —— " 这个确实炸裂 "" 说实话有一点好奇 "" 看完后领导会有公开发表观后感吗？" ……
也有不少网友认为类似活动意义深刻，" 警示教育啊 "" 有用，绝对会有震慑！"" 打预防针 "" 肯定有好的效果，参观气氛更好渲染的淋漓尽致 " ……
针对 " 券商参观监狱 " 的消息为何会引发热议，中国企业资本联盟副理事长柏文喜表示，这是由于金融行业的特殊性、该行业社会关注度高，以及金融业存在一些需要破除的错误思想等因素所促成。
" 金融行业可能存在一些错误的思想观念，如 ' 例外论 '、' 精英论 '，这类活动有助于破除这些错误观念，强化金融行业与其它行业一样需要遵守法律法规的意识。" 柏文喜表示。
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证券违法犯罪新规严打 " 看门人 "
事实上，券商开展 " 参观监狱 " 的警示教育活动并不罕见，近期更有密集开展之势。
据公众号 " 四川省上市公司协会 " 消息，7 月 2 日，中信建投证券四川分公司组织党员干部 20 余人，赴四川省（成都市）法纪教育基地开展警示教育活动，该基地就设在锦江监狱内；据公众号 " 安徽省证券期货业协会 " 消息，5 月 24 日，华泰证券安徽分公司党总支组织 40 名党员、非党员干部、入党积极分子等，赴安徽蜀山监狱零距离接受警示教育……
券业从业者，往往因职务原因，具有天然的信息优势，甚至还会握有大量金融资源，而其中一些对法律法规缺乏敬畏的人，便会将手中权力变为寻租、谋私的工具。内幕交易、操纵市场等都是券业从业者易发的违规，甚至违法犯罪活动。
图源：罐头图库
值得注意的是，2024 年 4 月，时隔 13 年， *** 携更高人民法院、更高人民检察院（下称：更高检）、公安部全面升级了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》（下称：《意见》），进一步完善行政执法与刑事司法的有效衔接机制。
《意见》更强调严打关键少数和证券市场 " 看门人 "，当补则捕、应移尽移、严控缓刑等重点内容。
《意见》第 20 条明确了证券期货领域刑事打击重点的违法犯罪案件。据垂类自媒体 " 合规小兵 " 梳理，主要所涉罪名主要包括内幕交易罪；操纵证券、期货市场罪；欺诈发行罪；背信损害上市公司利益罪；违规披露等罪。
对于资本市场的关键少数，《意见》要求依法从严惩处，特别是强调 " 全链条打击 " 打击财务造假、内幕交易等资本市场毒瘤，其中就包括证券中介机构和从业人员。
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实景感受 " 铁窗泪 "
不仅在券商，类似 " 参观监狱 " 的警示教育，银行、保险等金融领域都有开展。
" 澎湃新闻 " 据中央纪委国家监委网站不完全统计，在刚刚过去的 6 月，金融系统至少有 8 人被查，6 人被处分。
据更高检 2023 年公布数据显示，近年来，金融领域职务犯罪案件中，贪贿类犯罪占比更高—— 2021 年 1 月至 2023 年 7 月，全国检察机关依法提起公诉的金融领域职务犯罪案件共计 652 人，贪贿类犯罪占比更高，其中，受贿罪 411 人，贪污罪 149 人，占金融领域职务犯罪人数的 85.89%。
据《北京青年报》报道，更高检相关负责人介绍，与常规的贪污、受贿、挪用公款等犯罪行为相比较，金融系统腐败具有四个特点：一是涉案主体身份复杂，覆盖面较广；二是金融领域特有的权力和资源成为攫取私利的工具；三是犯罪手段复杂隐蔽且具有专业化特点；四是危害后果更严重。
对此，更高检也屡次表示，驰而不息地打击各个领域和环节的 " 金融蛀虫 "。而除了惩戒，预防也是关键一环，金融机构正在开展的监狱实地警示教育正是这方面的重要体现。
图源：罐头图库
和讯首席投资顾问申睿表示，参观羁押金融犯的监狱，是很生动的警示课，对金融从业人员遵纪守法，维护金融市场稳定敲响警钟。
柏文喜亦表示，参观监狱作为警示教育的活动，是一种非常直观和有力的教育方式。通过实地参观监狱，让参与者近距离感受服刑人员的生活状态，可以深刻体会到法律的严肃性和违法的严重后果。这种教育方式能够起到很好的警示作用，增强人们的法律意识和规矩意识，提高遵纪守法的自觉性。
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