近日， *** 最新公布多则行政处罚书。其中一则行政处罚书显示，2019 年 9 月至 2023 年 3 月之间，现年 65 岁的王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖 " 东杰智能 "，影响 " 东杰智能 " 股票价格和交易量。截至 2024 年 3 月 14 日，账户组持股 297.3 万股。
经计算，王志恒账户组交易 " 东杰智能 " 亏损共计 2.17 亿元。 *** 决定：对王志恒操纵 " 东杰智能 " 股票的行为，责令王志恒依法处理非法持有的 " 东杰智能 "，并处以 200 万元罚款。
另一则行政处罚书显示，2021 年 3 月至当年 10 月期间，现年 32 岁的朱泽宇先后操纵 " 通润装备 "" 达意隆 " 等 23 只股票的交易价格和交易量。经测算，违法所得为 819.34 万元。 *** 决定：合计没收朱泽宇违法所得 819.34 万元，并处以 2658.71 万元的罚款。
操纵 " 东杰智能 " 亏超 2 亿元
65 岁王志恒被罚款 200 万元
*** 处罚决定书披露，王志恒，男，1959 年 3 月出生，住址位于深圳市南山区。
王志恒于 2019 年 9 月 20 日至 2023 年 3 月 3 日 ( 以下简称操纵期间 ) 控制使用本人及他人等 31 个证券账户 ( 以下简称账户组 ) 交易 " 东杰智能 " 股票。
操纵期间，王志恒控制使用账户组集中资金、持股优势连续买卖 " 东杰智能 "，影响 " 东杰智能 " 股票价格和交易量。具体情况如下 :
( 一 ) 王志恒集中资金优势、持股优势连续交易 " 东杰智能 " 股票
操纵期间，账户组期初持有 " 东杰智能 "0 股，期末持有 5866.9 万股，累计买入 5102.6 万股，金额 9.89 亿元，累计卖出 2777.9 万股，金额 4.13 亿元；" 东杰智能 " 股价从 14.01 元 ( 后复权，下同 ) 上涨至 20.31 元，涨幅 44.96%。2020 年 8 月 25 日，股价更高达到 32.92 元，涨幅 136.97%。
操纵期间，账户组在 112 个交易日申买量排名之一，128 个交易日买成交量排名之一。账户组在 256 个交易日存在买入成交，账户组买成交量占市场总买入成交量比例超过 10% 的有 99 个交易日，超过 20% 的有 47 个交易日，超过 30% 的有 18 个交易日，于 2020 年 2 月 3 日达到更高的 54.21%。操纵期间，账户组在 36 个交易日申卖量排名之一，在 56 个交易日卖成交量排名之一。账户组在 186 个交易日存在卖出成交，账户组卖成交量占市场总卖出成交量比例超过 10% 的有 38 个交易日，超过 20% 的有 20 个交易日，超过 30% 的有 7 个交易日，于 2020 年 9 月 22 日达到更高的 58%。
操纵期间，账户组日均持有 " 东杰智能 "4756.8 万股，占流通股股本比例均值为 15.25%，占总股本比例均值为 14.04%。其中，超过流通股股本比例 5%、10% 和 15% 的交易日分别为 774 日、740 日和 687 日，于 2021 年 7 月 27 日至 8 月 4 日持股比例更高，占流通股比例为 18.51%。
( 二 ) 王志恒通过连续交易影响 " 东杰智能 " 的交易价格和交易量
2019 年 9 月 20 日至 2020 年 1 月 23 日，账户组竞价买入 881.2 万股，买入成交金额 1.55 亿元，卖出 250.2 万股，卖出成交金额 5314.1 万元。期间账户组大宗交易买入 220 万股，成交金额 4081 万元。截至 2020 年 1 月 23 日，账户组持股数量为 814.5 万股，流通股持股占比达到 5.73%。股价从 13.93 元上涨至 22.87 元，涨幅为 64.17%。
2020 年 2 月 3 日至 2020 年 7 月 31 日，账户组在 65 个交易日申买量排名之一，账户组申买 3219.5 万股，其中不低于卖一价或市价申买 2455.3 万股，占账户组期间申买量的 76.26%；账户组竞价买入成交 2820.2 万股，其中不低于卖一价或市价申买成交 2392.9 万股，账户组竞价买入成交量占市场同期成交量的均值为 13.51%，单日更高为 54.21%。账户组卖出成交 697.6 万股，金额 1.57 亿元。账户组持股占流通股的比例从 2020 年 2 月 3 日的 7.04% 上涨至 7 月 31 日的 17.94%。股价从 20.73 元更高上涨至 31.75 元，涨幅为 53.15%。
其中，2020 年 2 月 3 日至 2020 年 2 月 28 日，账户组申买 1184.9 万股，占市场同期申买量的 14.24%，其中以不低于卖一价或市价申买 965.9 万股，占账户组期间申买量的 81.50%；账户组竞价买入成交 1113.7 万股，占市场同期成交量的 20.05%，其中以不低于卖一价或市价成交 953.9 万股，占账户组期间买成交量的 85.64%。" 东杰智能 " 股价从 20.70 元 ( 后复权 ) 更高上涨至 24.89 元 ( 后复权 ) ，涨幅为 20.24%，同期创业板综指下跌 17.09%，偏离度为 37.33%。
2020 年 8 月 3 日至 2023 年 3 月 3 日，账户组竞价买入 1401.2 万股，卖出 1830.1 万股。截至 2023 年 3 月 3 日，账户组持股数量为 5866.9 万股，流通股持股占比达到 14.99%。股价从 31.89 元下跌至 20.31 元，跌幅为 36.31%。
*** 表示，截至 2024 年 3 月 14 日，账户组持股 297.3 万股。经计算，王志恒账户组交易 " 东杰智能 " 亏损共计 2.17 亿元。
*** 认为，王志恒在陈述申辩中认错认罚，调查过程中配合较好，量罚已综合考虑。 *** 决定：对王志恒操纵 " 东杰智能 " 股票的行为，责令王志恒依法处理非法持有的 " 东杰智能 "，并处以 200 万元罚款。
控制 48 个账户操纵 23 只股票
32 岁朱泽宇被罚没近 3500 万元
*** 公布的另一则行政处罚书显示，朱泽宇在 2021 年 3 月 5 日至 10 月 27 日期间，控制使用 " 郭某平 " 等 48 个证券账户（以下统称为 " 账户组 "）先后操纵 " 通润装备 "" 达意隆 "" 绿康生化 "" 泰嘉股份 "" 数源科技 "" 国光股份 "" 美芝股份 "" 威星智能 "" 亿利达 "" 广聚能源 "" 中百集团 "" 广百股份 "" 岭南控股 "" 赛象科技 "" 新筑股份 "" 深华发 A"" 张家界 "" 准油股份 "" 甘咨询 "" 赛隆药业 "" 棒杰股份 "" 徐家汇 "" 郑中设计 " 共 23 只股票的交易价格和交易量。经测算，违法所得为 819.34 万元。
*** 认为，朱泽宇的行为违反《证券法》第五十五条之一款之一项、第三项、第四项的规定，构成《证券法》之一百九十二条规定所述的操纵证券市场行为。
*** 指出，朱泽宇单只股票的操纵具有连续交易建仓、拉抬、出货的操纵全过程特征，属于禁止的交易行为。同时，本案不存在法定从轻、减轻情形。 *** 已充分考虑当事人行为期间、情节严重程度、社会危害性、配合调查及认错态度等主客观情况，量罚适当。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 , 依据《证券法》之一百九十二条的规定， *** 决定：
一、对朱泽宇操纵股票获利超过 100 万元的，没收其违法所得 558.71 万元，并处以 558.71 万元的罚款。
二、对朱泽宇操纵股票获利不足 100 万元或亏损的，没收其违法所得 260.63 万元，并分别处以 100 万元的罚款，共计 2100 万元。
综上，合计没收朱泽宇违法所得 819.34 万元，并处以 2658.71 万元的罚款。
来源：每日经济新闻综合自 *** 官网
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